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太平鸟:海通证券股份有限公司关于宁波太平鸟时尚服饰股份有限公
发布日期:2020-01-02 19:13   来源:未知   阅读:

  股票并上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交

  易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定,

  对于公司首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查,核查意见如下:

  时尚服饰股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2016〕2976号)

  核准,向社会公开发行人民币普通股(A股)55,000,000股,发行后公司总股本

  为475,000,000股。经上海证券交易所同意,于2017年1月9日在上海证券交易

  别为太平鸟集团有限公司(以下简称“太平鸟集团”)、宁波禾乐投资股份有限公

  司(以下简称“禾乐投资”)、翁江宏,上述股东持有限售股共计276,234,000股,

  占公司总股本的57.68%,锁定期为自公司股票上市之日起三十六个月,现锁定

  1、公司首次公开发行A股股票完成后,总股本为475,000,000股,其中无

  限售条件流通股为55,000,000 股,有限售条件流通股为420,000,000 股(详见《首

  2、2017年7月21日,公司2017年第二次临时股东大会审议通过了《公司

  2017年限制性股票激励计划及摘要》等相关议案;2017年7月24日,公司第二

  于2017年9月14日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了上述限

  制性股份共计5,932,400股的登记工作;登记完成后,公司总股本变更为

  480,932,400股,其中无限售条件流通股为55,000,000 股,有限售条件流通股为

  及3名股东,共计143,766,000股。此次上市流通后公司有限售条件流通股变更

  4、2018年10月12日,公司依据《宁波太平鸟时尚服饰股份有限公司2017

  年限制性股票激励计划》(以下简称《激励计划》)完成5名离职激励对象已获授

  但尚未解锁的116,900股限制性股票的回购注销。回购注销完成后,公司有限售

  条件股份变更为282,049,500股,公司总股本变更为480,815,500股(详见公司

  5、2018年11月20日,公司依据《激励计划》完成5名离职激励对象已获

  授但尚未解锁的56,200股限制性股票的回购注销。回购注销完成后,公司有限

  售条件股份变更为281,993,300股,公司总股本变更为480,759,300股(详见公司

  6、2018年11月29日,公司依据《激励计划》完成公司2017年限制性股

  票第一期达到解锁条件的1,727,790股限售股解禁及上市流通。此次上市流通后

  公司有限售条件流通股变更为280,265,510股,公司总股本保持不变为

  7、2019年11月21日,公司依据《激励计划》完成23名离职激励对象已

  获授但尚未解锁的207,650股限制性股票,及因未能达到《激励计划》规定的第

  二个解锁期公司层面业绩考核要求而未能解除限售的1,672,500股限制性股票的

  回购注销。回购注销完成后,公司有限售条件股份变更为278,385,360股,公司

  1,000股时可以不受上述比例限制;离任后6个月内,不转让本人直接或间接持

  行前其本人直接或间接持有的公司股份总数的25%,也不由公司回购该部分股份;

  份总数的25%,直接或间接持有股份公司股份余额不足1,000股时可以不受上述

  来减持公司股票还承诺:(1)不违反相关法律、法规、行政规章,不存在违反本

  公司在发行人首次公开发行时所作出的公开承诺的情况;(2)减持价格:锁定期

  满两年后可以以符合法律规定的任意价格自由减持;(3)减持方式:依据法律、

  法规的规定,通过上海证券交易所大宗交易、竞价交易或其他方式依法进行;(4)

  以公告:(5)约束措施:若减持行为未履行或违反了相关承诺,减持所得收入归

  司持有的发行人首次公开发行前已发行股份的50%,减持价格不低于本次发行价

  行股份的50%,减持价格不低于本次发行价格;如遇除权除息事项,上述发行价

  司/人在发行人首次公开发行时所作出的公开承诺的情况;(2)锁定期满后两年

  任意价格自由减持;(3)减持方式:依据法律、法规的规定,通过上海证券交易

  所大宗交易、竞价交易或其他方式依法进行;(4)减持公告:减持前至少提前四

  个交易日通知发行人,由发行人提前三个交易日予以公告:(5)约束措施:若减

  本次限售股上市流通数量为276,234,000股,本次限售股上市流通日期为

  不减持上表中列示的持股;禾乐投资在2020年1月9日后的第一年内、第二年

  内累计减持的股份总数将均不超过上表中所列示持股的50%,且减持价格均不低

  19.10元);翁江宏先生在锁定期满后的任职期间,每年转让的股份将不超过本人

  1,000股时可以不受上述比例限制,离任后6个月内,将不转让本人直接或间接

  券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工